2022-2023年一些国家（包括美国和欧盟国家）出台了大量新的经济限制措施（制裁措施）。制裁包括在贸易、投资、金融交易领域的单方面限制，以及针对特定个人和实体的限制性措施。
就美国和欧盟新的制裁限制而论，2022-2023年影响在俄经商的主要因素如下。
趋势1：与供应链和物流有关的困难
这些限制措施首先对既定供应结构和货物交付路线产生了重大影响，使物流体系复杂化，从而增加了成本且延长了交货时间。
影响物流的主要限制措施包括：
1) 限制俄罗斯公司进入美国和欧盟：关闭美国和欧盟的领空；禁止船只进入美国、欧盟和许多其他国家的港口；禁止卡车进入欧盟；
2) 实行出口限制措施，限制为俄罗斯飞机、海上无线电通信和导航技术设施供应备件；
3) 限制飞机租赁、空运和海运保险服务。
在建立新供应链的过程中，前独联体国家（主要是哈萨克斯坦、亚美尼亚等）的公司开始受到制裁。然而，必须强调的是，受制裁国家的监管机构、银行和倡议小组已经开始分析新的支付方式，从而适应新的供应结构。关于通过第三国供应商品的新困难见下方“趋势6”。
对交易对手方进行制裁尽职调查并根据其结果做出结论，对双方在供应结构中和交易前的制裁风险进行调查是B1制裁实践最常见的需求之一。
趋势2：对在某些经济部门和司法管辖区运营的公司实施二级制裁的风险增加，以及欧盟推出“二级”制裁
尽管自2017年以来美国对俄罗斯实施了二级制裁，但频繁实施二级制裁的趋势却是在2022年出现的。
2022年，对来自以下司法管辖区的、与俄罗斯合作的公司实施了二级制裁：伊朗、白俄罗斯、亚美尼亚、中国、乌兹别克斯坦、以色列。由于与俄罗斯的密切合作，这些司法管辖区受到美国的高度关注。
制裁主要针对军事工业综合体（以下简称“军工综合体”）公司。例如，对Sinno Electronics（中国公司）和Taco（亚美尼亚公司）因向“Radioavtomatika”公司（从事国防采购的公司）供货实施二级制裁。
与美国不同，直到 2022 年，欧盟才对与受制裁者合作实施特别制裁。但是，在2022年，欧盟扩大了因规避限制而受制裁者的范围，从而允许实施所谓的二级制裁。欧盟已经对伊朗飞机制造工业公司（HESA）实施了二级制裁，据称俄罗斯联邦武装部队使用了该公司生产的无人机。
二级制裁的风险迫使许多公司制定制裁问题相关政策，对交易对手方进行制裁尽职调查，在供应合同中加入特别条款并限制客户和买方范围。
趋势3：跨境支付困难
金融和/或信贷机构由于其活动性质，有可能成为二级制裁的主要目标。二级制裁的后果是，全世界大多数金融和/或信贷机构为了避免二级制裁的风险，主动执行限制措施并放弃与受制裁者的所有合作，同时封锁或冻结受制裁者的账户和资产、拒绝与其进行交易或进行额外检查（过度履行制裁）。此外，由于实施限制的范围和缺乏官方解释，即使该类交易没有被正式禁止，也有可能被拒绝（例如，拒绝进行对俄罗斯公民和法人实体有利的任何交易）。
因此，B1制裁实践服务的方向之一就是对所有权结构中是否存在受制裁者做出结论并将其提交银行，以及协助向银行和监管机构提出解冻资金的申请。
趋势4：制裁限制扩大到那些由受制裁者控制的人员，而不仅仅依据所有权标准
美国财政部海外资产控制办公室（以下简称“OFAC”）发布了一则解释，称尽管NSPC不是直接的受制裁者，但NSPC的负责人被列入了被封锁人员名单（SDN名单），因此与NSPC合作的金融机构可能会受到二级制裁。我们可以理解为，这意味着OFAC扩大制裁限制的标准发生了变化（所有权标准与控制权标准逐渐结合）。
同时，自2018年以来欧盟的制裁立法也规定了8项不同的依据，根据这些依据，任何一家公司都可能会受到欧盟的封锁制裁，特别是，如果受封锁制裁的个人单独或者根据协议与公司其他股东或参与者共同控制该公司股东或参与者多数票、有权任命或罢免该公司行政、管理或监督等部门的多数成员。
趋势5：限制某些服务的获取
自 2022 年以来，禁止向俄罗斯个人和法人实体提供一系列服务。被禁止的服务包括：审计服务、会计服务、信托服务、咨询服务等。值得注意的是，欧盟和美国的违禁服务清单有所不同（例如，欧盟也禁止为俄罗斯个人提供法律服务，但前提是与行使司法保护权无关）。
一般禁令有一些例外。例如，欧盟国家的个人可以为俄罗斯公司的外国子公司或欧盟法人控制的俄罗斯公司提供服务。
趋势6：禁止向俄罗斯供应的商品和部件清单大幅增加
2022-2023年欧盟和美国加大了向俄罗斯联邦供应某些商品和部件的出口限制。该类商品和部件包括：
1) 奢侈品（昂贵的家用电器、服装等）；
2) 两用商品（可用于制造军事装备、武器的原料、材料、设备、技术）。
自2022年以来，禁止向俄罗斯联邦供应的两用商品清单大幅增加。这导致美国和欧盟海关当局的货物检查程序更为严格。此外，供应不受美国和欧盟贸易限制的商品也可能遇到含有违禁部件的问题。
另外，美国和欧盟正在增加对某些来自国防领域的俄罗斯公司实施的针对性贸易限制（例如，美国对Ak Bars公司、Rubin公司等实施了出口限制）。个别贸易限制的实施几乎完全禁止了受制裁公司购买两用商品的可能。
此外，通过第三国（例如亚美尼亚、哈萨克斯坦、印度、乌兹别克斯坦等）向俄罗斯联邦供应禁止出口的商品可能被视为规避限制，从而导致对供应参与者实施二级制裁的风险。在此提醒您，根据司法管辖区的不同，此类风险的后果可能是冻结账户、扣押财产、行政罚款、刑事责任、列入受制裁人员名单。
趋势7：规避制裁的刑事定罪
为了防止规避制裁措施的行为，欧盟计划将规避制裁列入欧盟犯罪清单。预计欧盟将会对什么是违反限制措施以及违反后适用何种惩罚采取统一做法。其中包括，除了行政责任外，规避制裁还应构成刑事犯罪。同时，欧盟成员国将在国家立法层面自行确定进一步的标准。
与欧盟不同，美国联邦法律长期以来一直将违反制裁定为刑事犯罪，并处以罚款和/或监禁。
趋势8：公司引入制裁合规程序
在新条件下，实施内部程序以尽可能降低违反制裁限制风险的问题变得尤为迫切。设立制裁合规部门的机构数量有所增加。
这些部门制定制裁政策、定期检查对手方、监测制裁限制、制定与对手方协作的备选方案，并实施制裁风险评估制度。合理的制裁合规可以将对贸易的负面影响降至最低。
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自2017年以来，Б1法律服务集团制裁实践团队的成员一直在处理制裁合规问题，并能在解释和运用外国限制方面予以协助，以及在合规框架内帮助制定措施，将潜在风险最小化。
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